发表于 2026/06/28 10:00来源：检索宝微信公众号
近日，据Science报道，美国国立卫生研究院（NIH）正在强化对科研论文中“外国合作者”的审查机制，引发学界广泛关注。
根据新规，只要论文作者中包含外国机构或外国研究人员，即便研究工作全部在美国境内完成，也可能需要在发表前向NIH 报备或审批。更引发争议的是，一些已经发表的论文，如果作者名单中涉及外国合作者，还可能被要求从成果报告中移除。
此外，美国研究人员若未来继续与外国学者合作，还需提前向NIH申请许可。
NIH此举的核心逻辑，是强化对“境外部分（foreign component）”的识别与监管。
所谓“境外部分”，指的是虽然项目由美国机构主导，但存在以下情况之一：
由于涉及经费流向、数据管理及合规问题，NIH要求科研人员在项目申请、年度报告、论文发表等多个环节保持信息一致，并进行全流程披露。
1.一旦发现论文涉及外国合作者，应立即上报资助机构，由NIH判断是否需要进一步审查。
2.即使外国学者仅提供试剂或技术支持，只要进入作者名单，也可能触发报告机制。
3.对“境外部分”的审查将贯穿项目全周期，包括申请、进展报告、论文发表及致谢信息。
一旦出现未申报的外国机构或研究人员，NIH有权倒查项目是否存在违规合作。
事实上，这并非NIH首次加强监管。早在2025年，NIH就已调整对境外科研资金的管理方式。
过去，美国科研机构可将NIH经费转拨给境外合作方；而新规要求，涉及外国机构的合作必须单独立项、单独审批，从“间接外包”转向“可追踪管理”。
NIH表示，此举旨在提高资金透明度、强化科研责任，并降低潜在科研安全与国家安全风险。这也意味着，国际合作从过去依赖科研人员自我披露，逐步转向制度化、审查化体系。
尽管政策表面上针对“所有外国合作者”，但在实际执行层面，受到影响最大的仍是中美科研合作。
原因在于：美国国际合著论文中，中国长期是最大合作伙伴之一；NIH是美国生命科学与医学研究最重要资助机构之一；高校对NIH政策高度依赖，通常会同步启动内部审查机制。
数据显示，美国联邦科研经费中，来自卫生与公众服务部（HHS，含NIH）的资金高达355亿美元，是所有联邦机构中最高来源。因此，一旦NIH要求高校审查科研人员的外国合作关系，相关调查往往会迅速在高校体系内扩散。
对外国合作的审查并非孤立事件，而是近年来美国科研安全政策的一部分。早在2018年，美国司法部启动“China Initiative（中国行动计划）”，重点调查科研人员是否存在未披露的外国合作或资金关系。
在执行过程中，大量案件集中于“未申报兼职、人才计划或境外资助”，而非传统意义上的技术窃取或间谍行为，因此引发学界强烈争议。
批评者认为，这种做法对华裔科研人员形成额外压力，并对正常国际合作产生“寒蝉效应”。2022年，该计划被正式终止，但相关审查并未停止，而是转化为更分散的科研安全机制继续执行。
根据公开数据，截至2024年10月，NIH已收到657起涉及外国干预的线索，其中：
与此同时，NIH还进一步限制人体生物样本向中国等“关注国家”流动，强化科研数据与材料的跨境管控。
从科研结构来看，美国约40%的论文涉及国际合作，国际合著已成为其科研体系的重要组成部分。
而在所有国际合作中，中美合作占据核心地位：Nature Index数据显示，中美双边合作得分远高于其他国家组合；中国长期是美国高质量科研合作的关键伙伴。
但近年数据显示，中美科研合作正在下降，中国国际合著论文占比在2018年见顶后回落，2022年甚至出现整体合著量下滑。
对美国而言：医学研究对全球患者数据与样本依赖度高，合作收缩将削弱部分领域科研能力，人才吸引力可能下降，增加高端科研流动不确定性。
对中国而言：进入美国顶级科研网络的机会减少，高水平合作平台与资源获取受限，部分研究国际可见度下降。
但同时，中国也在加强与欧洲、亚洲及其他地区的科研合作网络，不再单一依赖美国体系。
整体来看，这一轮政策变化并非短期调整，而是美国科研体系“安全化与合规化”趋势的延续。但在高度全球化的科研体系中，任何单边收紧都会带来连锁反应。
正如Nature评论所指出的：中美科研合作的下降，“对所有人都不是好消息”。
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